해선 업체 검증의 첫 단계는 업체가 제시한 법인명·등록번호를 해당 감독기관의 공식 기록과 대조하는 것입니다. 등록번호 하나가 같더라도 웹사이트와 연락처가 다르면 같은 업체인지 추가로 확인해야 합니다.
조회 전에 준비할 정보
계약 상대방의 법인명, 영문명, 전체 도메인, 주장하는 등록번호, 제공 서비스와 연락처를 기록합니다. 상호나 메신저 이름만 있으면 동명이인을 구분하기 어렵습니다.
미국 파생상품 관련 등록을 주장하는 경우
NFA BASIC에서는 법인명과 NFA ID 등으로 검색할 수 있습니다. CFTC 등록 확인 안내는 BASIC에서 등록 상태, 규제·징계 이력과 금융정보를 확인하도록 안내합니다. 표시된 업무 종류와 현재 상태를 읽고 확인 날짜를 남기세요.
영국 FCA 인가를 주장하는 경우
FCA Firm Checker에서 법인과 해당 서비스를 확인합니다. 조회 결과의 연락처가 안내받은 연락처와 일치하는지도 대조하세요. 업체가 보내 준 화면 캡처만 보지 말고 공식 도구에 직접 접속해 확인해야 합니다.
결과가 없거나 일부만 일치할 때
다른 법인명, 관할, 업무 범위 또는 등록 예외가 관련될 수 있습니다. 결과가 없으면 확인 보류로 기록하고 업체에 정확한 법인명과 근거를 요청하세요. 해외 등록을 확인했다는 사실만으로 국내에서 제공하는 모든 서비스의 적법성까지 확정할 수는 없습니다.
조회 기록 양식
- 조회 대상: 법인명 / 등록번호 / 도메인.
- 공식 출처: 기관 이름 / 결과 페이지 / 확인일.
- 대조 결과: 현재 상태 / 서비스 범위 / 연락처 일치 여부.
- 남은 확인: 불일치 정보 / 추가로 요청할 자료.
사칭 업체 구분 방법과 해외선물 업체 검색도 함께 확인하세요. 이 안내는 특정 업체에 대한 인가·안전 판정이 아닙니다.